中信证券遭处罚 高管当年年薪7127万节操在吗?
中国经济网| 2017-06-05 09:57:29

近日,券商龙头中信证券遭到证监会处罚,因在两年前违规为司度(上海)贸易有限公司(简称“司度”)提供融资融券业务,中信证券领下了3.08亿元的罚单。

而做空主力司度在创立之初,还曾得到中信证券旗下的中信联创入股,中信证券原总经理程博明曾担任中信联创的董事长,因此市场曾质疑其勾结外资做空。

除了被处以巨额罚款外,中信证券2016年业绩也是表现不佳。2016年公司营业收入同比下降32.16%,净利润同比下降47.65%。

与业绩一同下降的,还有2016年度高管们的薪酬。2016年中信证券现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员获得3723万元报酬,而2015年中信证券高管们合计拿到的年薪为7127万元,近乎腰斩。

针对此次被处罚款,中国经济网记者联系了中信证券相关部门人员,但截至发稿时没有得到回复。

6千万的“融券”交易让中信证券领重罚

5月24日,中信证券发布公告称收到证监会行政处罚事先告知书,公司在2015年融资融券业务开展过程中,存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌,证监会责令中信证券改正,给予警告,没收违法所得人民币6165万元,并处人民币3.08亿罚款。

在公告中,中信证券披露了违规细节:2011年2月23日,司度公司在中信证券开立普通证券账户,一直未从事证券交易。根据《中信证券股份有限公司融资融券业务客户征信授信实施细则》(2010年3月发布,沿用至2013年3月25日,以下简称“《实施细则》”)的规定,“在公司开户满半年(试点期间,开户满18个月)” 为开立信用账户的条件之一,中信证券在司度从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下,为司度提供融资融券服务,于2012年3月12日为其开立了信用证券账户。

2012年3月19日,中信证券与司度签订《融资融券业务合同》,致使司度得以开展融券交易。《实施细则》由当时中信证券信用交易管理部负责人宋成牵头制定,由分管副总经理笪新亚签批实施。

截至2015年10月22日,中信证券向司度收取融券收益人民币5288万元,融券成本人民币4726万元,净融券收益人民币562万元;截至2015年10月10日,中信证券向司度收取交易佣金人民币8943万元,扣除交易所规费人民币3339.6万元,净佣金收益人民币5603万元;共计收益人民币6165.6万元。

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